上海市生态环境局关于印发《上海市纳入2023年度碳排放配额管理单位名单》和《上海市2023年度碳排放配额分配方案》的通知

各有关单位：

根据《上海市碳排放管理试行办法》有关规定，我局拟定了《上海市纳入2023年度碳排放配额管理单位名单》和《上海市2023年度碳排放配额分配方案》，作为本市2023年度碳排放配额分配和管理等工作的依据。经市政府同意，现将《上海市纳入2023年度碳排放配额管理单位名单》和《上海市2023年度碳排放配额分配方案》予以印发，请各有关单位做好碳排放管理和交易的相关工作。请各纳入配额管理单位按照《上海市碳排放管理试行办法》的有关规定，规范开展自身碳排放监测、报告和履约清缴等工作。

联系人：林立，电话：23115641。

附件：1. 上海市纳入2023年度碳排放配额管理单位名单

2. 上海市 2023 年度碳排放配额分配方案

上海市生态环境局

2024 年 2 月 8 日

附件 1 上海市纳入2023年度碳排放配额管理单位名单

注：新增企业纳入门槛，工业企业和交通 1（航空运输企业）为年能耗量 1 万吨标煤以上或年二氧化碳排放量 2 万吨以上；交通 2（水上运输
企业）为年能耗量 5 万吨标煤以上或年二氧化碳排放量 10 万吨以上；数据中心企业为单体数据中心年二氧化碳排放量 2 万吨以上；交通 3（普通货物道路运输企业）为年能耗量 5000 吨标煤以上或年二氧化碳排放量 1万吨以上；建筑和交通 4（港口机场企业）为年能耗量 5000 吨标煤以上或年二氧化碳排放量 1 万吨以上。

附件 2 上海市 2023年度碳排放配额分配方案

根据《上海市碳排放管理试行办法》有关规定，为科学合理确定2023年度本市纳入碳排放配额管理单位（以下简称“纳管企业”，详见《上海市纳入 2023 年度碳排放配额管理单位名单》）碳排放配额，规范有序开展配额分配和管理，特制定本方案。

一、配额总量

根据本市碳排放控制目标和要求，在坚持实行碳排放配额总量控制、促进用能效率提升和能源结构优化、平稳衔接全国碳交易市场的原则下，按照纳管企业碳排放控制严于全市总体要求，确定本市 2023 年度碳排放交易体系配额总量为 1.05 亿吨（含直接发放配额和储备配额）。

二、分配方法

本市采取行业基准线法、历史强度法和历史排放法确定纳管企业 2023 年度基础配额。在具备条件的情况下，优先采用行业基准线法和历史强度法等基于排放效率的分配方法。

（一）行业基准线法

对本市发电、电网、供热等电力热力行业及数据中心企业，采用行业基准线法。

1.发电企业（纯发电及热电比小于 100%）

根据不同类型发电机组单位综合供电量碳排放基准、年度综合供电量，确定企业年度基础配额。

计算公式为：企业年度基础配额=单位综合供电量碳排放基准×年度综合供电量

2. 电网企业

根据单位供电量线损率基准、年度供电量以及本市电力排放因子，确定企业年度基础配额。

计算公式为：企业年度基础配额=单位供电量线损率基准×年度供电量×本市电力排放因子

3. 供热企业（纯供热及热电比大于  100%（含））

根据不同类型供热设备单位综合供热量碳排放基准和年度综合供热量，确定企业年度基础配额。

计算公式为：企业年度基础配额=单位综合供热量碳排放基准×年度综合供热量

4. 数据中心企业

根据单位 IT 设备耗电量碳排放基准和年度 IT 设备耗电量，确定企业年度基础配额。

计算公式为：企业年度基础配额=单位     IT 设备耗电量碳排放基准×年度 IT 设备耗电量

发电、电网、供热及数据中心企业各参数选取方法详见附件 1。

（二）历史强度法

对主要产品可以归为 3 类（及以下）、产品产量与碳排放量相关性高且计量完善的工业企业，航空、港口、水运、自来水生产行业企业，采用历史强度法。

1. 工业企业

根据企业各类产品的历史碳排放强度基数和年度产品产量，确定企业年度基础配额。

计算公式为：企业年度基础配额=∑（历史碳排放强度基数 n×年度产品产量 n）n 为产品类别。

历史碳排放强度基数，一般取企业各类产品 2020-2022 年碳排放强度（单位产量碳排放）的加权平均值。当三年内碳排放强度持续上升或持续下降，且累计变化超过 30%，取 2022 年碳排放强度数据。不满足上述条件，但年度间碳排放强度变化超过 20%，取其变化后各年碳排放强度的加权平均值。

年度产品产量，为经第三方核查机构核查且经有关部门审定确认的企业 2023 年度各产品产量。

满足一定条件下，企业年度基础配额可根据原材料投入的历史碳排放强度基数和年度原材料投入量来确定。

2.航空企业

根据企业历史碳排放强度基数和年度业务量，确定企业年度基础配额。计算公式为：企业年度基础配额=历史碳排放强度基数×年度业务量

历史碳排放强度基数，取企业 2017-2019 年单位业务量碳排放的加权平均值。

年度业务量，为经第三方核查机构核查且经有关部门审定确认的企业 2023 年度业务量数据。

3. 港口及水运企业

根据企业历史碳排放强度基数和年度业务量，确定企业年度基础配额。

计算公式为：企业年度基础配额=历史碳排放强度基数×年度业务量

历史碳排放强度基数，取企业 2020-2022 年单位业务量碳排放的加权平均值。

年度业务量，为经第三方核查机构核查且经有关部门审定确认的企业 2023 年度业务量数据。

4. 自来水生产企业

根据企业历史碳排放强度基数和年度供水量，确定企业年度基础配额。

计算公式为：企业年度基础配额=历史碳排放强度基数×年度供水量

历史碳排放强度基数，取企业 2022  年单位供水量碳排放数据。

年度供水量，为经第三方核查机构核查且经有关部门审定确认的企业 2023 年度供水量数据。

（三）历史排放法

对商场、宾馆、商务办公等建筑，机场，以及产品复杂、近几年边界变化大、难以采用行业基准线法或历史强度法的工业企业，采用历史排放法。计算公式为：企业年度基础配额=历史排放基数历史排放基数，一般取企业2020-2022  年碳排放量的平均值。当三年内企业碳排放量持续上升或持续下降，2022 年碳排放量在 100 万吨及以上且累计变化超过 30%、2022 年碳排放量在 100万吨以下且累计变化超过 40%，取 2022 年碳排放量数据。不满足上述条件，但年度间碳排放量变化超过 20%，取其变化后各年碳排放量的算数平均值。

三、配额发放

（一）直接发放配额

市生态环境局依照上述方法，根据企业年度基础配额和直接发放配额比例，确定其 2023 年度的碳排放直接发放配额数量，通过本市配额登记注册系统免费向纳管企业发放。直接发放配额比例根据企业 2022 年因含碳能源（天然气除外）消耗导致的直接排放占其总排放量的比例及企业减污降碳协同工作情况确定，详见附件 2。

直接发放配额=企业年度基础配额×直接发放配额比例 

纳管企业配额发放，先按 2022 年度审定排放量的 80%确定预分配配额，待年度清缴期前，根据本方案规定的配额分配方法确定最终核定配额，对预分配配额和最终核定配额的差额部分予以收回或补足。企业产品产量、业务量等生产经营数据的确定口径和方式，以各企业《配额信息表》为准。

（二）有偿发放配额

2023 年度有偿发放配额采用不定期竞价发放的形式。市生

态环境局将根据碳市场运行情况，对 2023 年度配额总量中的部分储备配额组织开展有偿竞买，具体事宜另行通知。

四、配额清缴与抵销机制

纳管企业应通过配额登记注册系统提交与其经市生态环境局审定的 2023 年度碳排放量相当的配额，履行清缴义务。配额不足的，应通过本市碳交易平台购买补足；配额有结余的，可以在后续年度使用，也可以用于配额交易。

纳管企业可使用符合要求的国家核证自愿减排量（CCER）或上海市碳普惠减排量（SHCER）进行配额清缴，每吨 CCER或 SHCER 相当于 1 吨碳排放配额。CCER 所属的自愿减排项目应是非水电类项目，且其所有核证减排量均应产生于 2013  年 1月 1 日后。CCER 和 SHCER 使用的总比例不得超过企业经市生

态环境局审定的 2023 年度碳排放量的 5%。

五、有关情况处理

纳入年度配额履约管理的单位，应及时开通上海市碳排放配额账户和上海市碳排放交易账户。采用历史排放法分配的企业，若有 2022-2023年投产运行且年碳排放量达到 2 万吨及以上的新建固定资产投资项目，该企业须清缴的配额量不包含该部分碳排放量。

纳管企业于本方案公布前已解散、关停或迁出本市的，市生态环境局不再对其进行碳排放配额管理。

纳管企业因暂停生产、生产产品类型调整等情形导致生产经营发生重大变化、核算边界无法确定的，市生态环境局暂不对其发放 2023 年度配额，对于已发放 2023 年度配额的，予以收回。上述企业必须按规定报送碳排放报告、监测计划等，待核算边界和排放状况稳定后再对其开展配额分配。

附件：1. 电力热力、数据中心企业碳排放基准及相关参数

2. 直接发放配额比例

附件 1 电力热力、数据中心企业碳排放基准及相关参数

一、发电企业

（一）单位综合供电量碳排放基准

发电企业单位综合供电量碳排放基准详见表 1。

表 1 2023 年度发电企业碳排放基准

（二）年度综合供电量
根据企业年度实际供电量和年度供热量确定。

计算公式为：年度综合供电量=年度实际供电量+年度供热折算供电量 年度供热折算供电量=年度供热量/热电折算系数

其中，年度实际供电量和年度供热量按照《DL/T1365-2014名词术语电力节能》和《DL/T904-2015 火力发电厂技术经济指标计算方法》的相关定义和规定计算获取（无论是否采取特许经营模式，脱硫、脱硝等环保设施消耗的电量均应计入生产厂用电量）。年度供热折算供电量根据企业年度供热量折算得出。对于燃煤、燃油电厂供热，热电折算系数取 7.35×107 千焦/万千瓦时；

对于燃气电厂供热，热电折算系数取 6.50×107 千焦/万千瓦时。

二、电网企业

（一）单位供电量线损率基准

2023年度电网企业单位供电量线损率基准为 4%。

（二）本市电力排放因子

本市电力排放因子根据市生态环境局最新规定执行。

（三）年度供电量

年度供电量为经第三方核查机构核查且经有关部门审定的企业 2023 年度供电量数据。

三、供热企业

（一）单位综合供热量碳排放基准

供热企业单位综合供热量碳排放基准详见表2。

表 2   2023 年度供热企业碳排放基准

（二）年度综合供热量
根据企业年度实际供热量和年度发电量确定。计算公式为：年度综合供热量=年度实际供热量+年度发电折算供热量
年度发电折算供热量=年度发电量×热电折算系数

其中，年度实际供热量参照《DL/T 904-2015 火力发电厂技术经济指标计算方法》的相关规定计算获取，包括供热量和供冷量。年度发电折算供热量根据企业年度发电量折算得出，热电折

算系数为 3.6×107 千焦/万千瓦时。

四、数据中心企业

（一）单位 IT 设备耗电量碳排放基准

2023 年度数据中心企业IT 设备耗电量碳排放基准为 5.88 吨二氧化碳/万千瓦时。

（二）年度 IT 设备耗电量

年度 IT 设备耗电量为经第三方核查机构核查且经有关部门审定的企业 2023 年度 IT 设备耗电量数据。

附件 2 直接发放配额比例

一、对于基于排放效率分配的企业，前三年各类产品碳排放强度（单位产量碳排放、单位业务量碳排放等）持续下降的，对于基于历史排放法分配的企业，前三年碳排放量持续下降的，按表 1 中相关比例确定企业直接发放配额。

表 1 直接发放配额比例（适用于满足上述条件的企业）

注：1. 工业企业指本市纳管企业中，除电力热力外的所有工业行业企业。

2. 表中a 为企业含碳能源消耗（天然气除外）导致的直接排放占其总排放量的比例。

二、对于其他企业，按表 2 中相关比例确定企业直接发放配额。

表 2 直接发放配额比例（适用于其他企业）

注：1. 工业企业指本市纳管企业中，除电力热力外的所有工业行业企业。

2. 表中a 为企业含碳能源消耗（天然气除外）导致的直接排放占其总排放量的比例。

三、对于实现减污降碳协同增效较好的企业，且在2023-2024年未受到生态环境行政处罚、未涉嫌违反生态环境违法行为（处于审查、立案期间）的，在上述确定的直接发放配额比例基础上另外增加 0.3 或 0.5 个百分点，具体如下：

大气领域，1.对于基于排放效率分配的企业，年度重污染天气重点行业绩效分级为A 级且 2023 年度各类产品碳排放强度低于 2021 年度的，直接发放配额比例提高 0.5 个百分点；年度重污染天气重点行业绩效分级为B 级且 2023 年度各类产品碳排放强度低于 2021 年度的，直接发放配额比例提高 0.3 个百分点。 2.对于基于历史排放法分配的企业，年度重污染天气重点行业绩效分级为 A 级且 2023 年度碳排放量低于 2021 年度的，直接发放配额比例提高 0.5 个百分点；年度重污染天气重点行业绩效分级为 B 级且 2023 年度碳排放量低于 2021 年度的，直接发放配额比例提高 0.3 个百分点。

来源：上海市生态环境局

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