摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)前贵金属部门主管及其首席黄金交易员因欺诈行为请求免除牢狱之灾。

业务主管迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak)和交易员格雷格·史密斯(Gregg Smith)今年8月在芝加哥被联邦陪审团判犯有操纵市场罪。检察官上个月建议判处诺瓦克5年监禁，史密斯6年监禁。

法庭上的证人描述了史密斯和诺瓦克如何利用他们从未打算执行的巨额买卖订单进行欺骗。他们很快取消了这些订单，目的是推动价格朝着他们希望的方向发展，使银行或其客户受益。

在周一提交给法庭的一份文件中，两人辩称政府未能证明他们的行为造成了经济损失，并指出陪审团无罪释放了两人的诈骗阴谋指控。

诺瓦克的律师在量值备忘录中表示:“没有证据表明迈克个人获得了任何利益，政府也从未质疑过一个不争的事实，即迈克的交易给摩根大通带来的任何理论上的利润，对他的期权投资组合来说都是微不足道的。”他的期权投资组合平均每年超过3000万美元。

史密斯的律师在另一份量刑备忘录中表示:“政府未能承担举证估计损失的责任。”

政府在上个月提交的文件中表示，这两人被判重刑是有必要的，因为他们多年来一直在恶搞，而且知道他们的所作所为是被禁止的。

检察官出示的证据包括详细的交易记录、聊天记录和前同事的证词，这些人“揭开了”诺瓦克和史密斯在2008年至2016年期间如何操纵贵金属价格上下波动以获利的“窗帘”。

检察官说，两人“滥用他们在交易台上的高级职位，使他们操纵市场的行为正常化，并向年轻交易员灌输思想”。政府称，诺瓦克曾指导一名年轻交易员“向摩根大通合规部门撒谎”，此前他曾因欺骗行为被打上记号。诺瓦克后来向他施压，“不要认罪，不要配合政府的调查”。

在芝加哥早些时候的一些欺诈案中，德意志银行(Deutsche Bank AG)的两名前贵金属交易员于2021年被判入狱一年，本月早些时候美国银行(Bank of America Corp.)旗下美林(Merrill Lynch)的两名前交易员也被判入狱一年。

本案是美国诉史密斯等人，19-cr-00669，美国地方法院，伊利诺伊州北区(芝加哥)。

(史蒂夫·斯特罗斯)

来源：www.mining.com/web/ex-jpmorgan-gold-traders-ask-for-no-prison-time-in-spoofing-case/

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